因未有效执行内控税制 一家私募被警告

转自：天津证券报·中华人民共和国证券网

平安保险报中华人民共和国证券网讯 近日，中华人民共和国证券投资额投资基金业投资基金会（简称“投资基金会”）揭露的一份查处决定书辨识，珠海市前海劝诫融资管理制度合资公司（简称“劝诫融资”）因存在未适当分派内控制度、未妥善保存投资基金档案和未充分履行信息揭露应三项疏忽事实被处罚。

公开档案辨识，劝诫融资成立于2016年4月末，并在2017年10月末完寿保险证券投资额投资基金管理制度人登记，注册融资与实缴融资均为1000万元，迄今管理制度规模在50-100亿元。

从其疏忽事实来看，一是劝诫融资管理制度的就其人寿保险投资基金的投资额决策机密文件体现为债券入库批核单，需经投资额经理、投资额首席及合规风控负责人递交获知。经查，就其批核单投资额首席递交除此以外空缺。劝诫融资却是，“2019月末公司的团队重新组建，就其人员弹性更大，各项系统设计相对不充实”。

二是劝诫融资仍未按投资基金会要求审核其管理制度的“劝诫仍要2号人寿保险证券投资额投资基金”、“劝诫仍要5号人寿保险证券投资额投资基金”投资额决策机密文件。劝诫融资却是，“2019 月末公司的团队重新组建，就其人员弹性更大各项系统设计相对不充实，故未遗留投决机密文件，仅遗留就其标的的买入报告”。

三是就前述两只投资基金，劝诫融资仍未在2019年3月末至2022年2月末14日期间审核向投资额者履行信息揭露应的显然材料。

因此，投资基金会对劝诫融资及其法定代表人李、卸任合规风控负责人顾兴智均重新考虑无视查处。（聂林浩）

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